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[單項選擇題]
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
[多項選擇題]
地域風險子項包括（）。
[判斷題]
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
[多項選擇題]
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
[多項選擇題]
下面關(guān)于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
[多項選擇題]
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
[單項選擇題]
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
[多項選擇題]
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
[判斷題]
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
[單項選擇題]
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
[單項選擇題]
法人金融機構(gòu)應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
[多項選擇題]
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
[多項選擇題]
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
[判斷題]
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
[多項選擇題]
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
[單項選擇題]
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
[單項選擇題]
法人金融機構(gòu)應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
[多項選擇題]
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
[多項選擇題]
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
[多項選擇題]
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
[單項選擇題]
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
[單項選擇題]
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
[多項選擇題]
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
[多項選擇題]
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）
[判斷題]
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
[單項選擇題]
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
[多項選擇題]
客戶特性風險子項包括（）。
[單項選擇題]
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
[單項選擇題]
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構(gòu)。
[判斷題]
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
[單項選擇題]
每年（），法人金融機構(gòu)應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
[多項選擇題]
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
[多項選擇題]
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
[判斷題]
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
[判斷題]
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
[多項選擇題]
對反洗錢內(nèi)部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
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