123,123,123

各銀監(jiān)局應于（）初將轄內郵儲銀行代理營業(yè)機構年度設立規(guī)劃的初審意見報送銀監(jiān)會。

A.每年
B.每季
C.每月
D.每周

營業(yè)網點重要單證發(fā)生丟失應在（）小時內將情況逐級書面上報一級分行，通報全轄進行防范和協(xié)助堵截。

A.12
B.24
C.48
D.72

關于銀監(jiān)會現(xiàn)場檢查的規(guī)定，下列說法正確的是（）

A.銀監(jiān)會以及派出機構按照“誰立項、誰組織、誰負責”的工作機制
B.檢查組實行組長負責制
C.檢查人員少于兩人或未出示合法證件或檢查通知書的，銀行業(yè)金融機構有權拒絕檢查
D.對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料，經檢查組組長同意可以封存

多項選擇題

商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準，根據內部控制缺陷的（）和（）劃分內部控制缺陷等級。

A.影響程度
B.發(fā)生的可能性
C.嚴重程度
D.產生的不良后果

單項選擇題

商業(yè)銀行應當明確重要崗位，并制定重要崗位的內部控制要求，對重要崗位實行（）制度。

A.輪崗
B.強制休假
C.輪崗和強制休假
D.輪崗或強制休假

多項選擇題

合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。

A.特定政策和程序的實施與評價
B.合規(guī)風險評估
C.合規(guī)性測試
D.合規(guī)培訓與教育

多項選擇題

在辦理業(yè)務中遇到哪些情況時（）應采取措施重新識別客戶身份。

A.發(fā)現(xiàn)異常跡象
B.客戶信息發(fā)生變化
C.有疑點或對先前獲得的客戶身份資料有疑問的
D.客戶一次性辦理兩筆以上業(yè)務

多項選擇題

郵儲銀行對代理營業(yè)機構業(yè)務的檢查重點包括哪些（）。

A.金融消費者權益保護
B.輪崗、強制休假制度執(zhí)行情況
C.綜合柜員風險管控、賬實核對等制度的執(zhí)行情況
D.安防設施、自助機具管理等監(jiān)管要求落實情況

多項選擇題

郵儲銀行員工嚴禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。

A.非法吸收公眾存款
B.集資詐騙
C.民間借貸
D.個人貸款

單項選擇題

對預算管理工作機構在綜合平衡基礎上提交的預算方案，應當由（）進行研究論證，從企業(yè)發(fā)展全局角度提出建議，形成全面預算草案，并提交董事會。

A.企業(yè)預算管理委員會
B.股東會
C.總經理辦公會
D.戰(zhàn)略委員會

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內控與合規(guī)風險管理章節(jié)練習(2019.04.20)

各銀監(jiān)局應于（）初將轄內郵儲銀行代理營業(yè)機構年度設立規(guī)劃的初審意見報送銀監(jiān)會。

營業(yè)網點重要單證發(fā)生丟失應在（）小時內將情況逐級書面上報一級分行，通報全轄進行防范和協(xié)助堵截。

關于銀監(jiān)會現(xiàn)場檢查的規(guī)定，下列說法正確的是（）

商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準，根據內部控制缺陷的（）和（）劃分內部控制缺陷等級。

商業(yè)銀行應當明確重要崗位，并制定重要崗位的內部控制要求，對重要崗位實行（）制度。

合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。

在辦理業(yè)務中遇到哪些情況時（）應采取措施重新識別客戶身份。

郵儲銀行對代理營業(yè)機構業(yè)務的檢查重點包括哪些（）。

郵儲銀行員工嚴禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。

對預算管理工作機構在綜合平衡基礎上提交的預算方案，應當由（）進行研究論證，從企業(yè)發(fā)展全局角度提出建議，形成全面預算草案，并提交董事會。

內控與合規(guī)風險管理章節(jié)練習(2019.04.20)

各銀監(jiān)局應于（）初將轄內郵儲銀行代理營業(yè)機構年度設立規(guī)劃的初審意見報送銀監(jiān)會。

營業(yè)網點重要單證發(fā)生丟失應在（）小時內將情況逐級書面上報一級分行，通報全轄進行防范和協(xié)助堵截。

關于銀監(jiān)會現(xiàn)場檢查的規(guī)定，下列說法正確的是（）

商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準，根據內部控制缺陷的（）和（）劃分內部控制缺陷等級。

商業(yè)銀行應當明確重要崗位，并制定重要崗位的內部控制要求，對重要崗位實行（）制度。

合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。

在辦理業(yè)務中遇到哪些情況時（）應采取措施重新識別客戶身份。

郵儲銀行對代理營業(yè)機構業(yè)務的檢查重點包括哪些（）。

郵儲銀行員工嚴禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。

對預算管理工作機構在綜合平衡基礎上提交的預算方案，應當由（）進行研究論證，從企業(yè)發(fā)展全局角度提出建議，形成全面預算草案，并提交董事會。

營業(yè)網點重要單證發(fā)生丟失應在（）小時內將情況逐級書面上報一級分行，通報全轄進行防范和協(xié)助堵截。

商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準，根據內部控制缺陷的（）和（）劃分內部控制缺陷等級。

商業(yè)銀行應當明確重要崗位，并制定重要崗位的內部控制要求，對重要崗位實行（）制度。

合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。

在辦理業(yè)務中遇到哪些情況時（）應采取措施重新識別客戶身份。

郵儲銀行對代理營業(yè)機構業(yè)務的檢查重點包括哪些（）。

郵儲銀行員工嚴禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。

對預算管理工作機構在綜合平衡基礎上提交的預算方案，應當由（）進行研究論證，從企業(yè)發(fā)展全局角度提出建議，形成全面預算草案，并提交董事會。