123,123,123

有價證券兌付完畢后，應(yīng)在左下角切角或打洞。

答案：正確

“中國工商銀行即時通付款憑證”既能用于中國工商銀行各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，也可跨系統(tǒng)使用。

答案：錯誤

列關(guān)于基金的交易價格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（）。

A.對于封閉式基金而言，交易價格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián)
B.對于開放式基金而言，交易價格就是份額資產(chǎn)凈值
C.對于封閉式基金而言，交易價格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動。但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值
D.基金資產(chǎn)凈值是通過基金估值來實現(xiàn)的

判斷題

股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的措施。

答案：錯誤

單項選擇題

關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，描述錯誤的是（）。

A.風(fēng)險評估系統(tǒng)應(yīng)對基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報警訊號
B.公司應(yīng)加大信息科技的投入促進(jìn)風(fēng)險管理的數(shù)量化和自動化
C.風(fēng)險評估體系能夠?qū)Ω黜棙I(yè)務(wù)風(fēng)險實現(xiàn)量化評估
D.風(fēng)險業(yè)績評估小組應(yīng)定期提供評估報告

單項選擇題

證券發(fā)行人不包括：()

A.企業(yè)
B.政府
C.金融機(jī)構(gòu)
D.個人

單項選擇題

某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了（）的規(guī)定。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)；Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險管理。提高風(fēng)險管理水平，審慎開展投資活動；Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.

單項選擇題

股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所是（）。

A.資本市場
B.貨幣市場
C.證券市場
D.金融市場

判斷題

有權(quán)機(jī)關(guān)扣劃客戶存款時，金融機(jī)構(gòu)可將扣劃的存款直接劃入有權(quán)機(jī)關(guān)指定的賬戶，有權(quán)機(jī)關(guān)要求提取現(xiàn)金的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)予以協(xié)助。

答案：錯誤

單項選擇題

銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣給風(fēng)險承受能力低的基金投資人。

A.高風(fēng)險
B.低風(fēng)險
C.中低風(fēng)險
D.中高風(fēng)險

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基金從業(yè)基金銷售法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.06.03)

有價證券兌付完畢后，應(yīng)在左下角切角或打洞。

“中國工商銀行即時通付款憑證”既能用于中國工商銀行各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，也可跨系統(tǒng)使用。

列關(guān)于基金的交易價格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（）。

股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的措施。

關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，描述錯誤的是（）。

證券發(fā)行人不包括：()

股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所是（）。

有權(quán)機(jī)關(guān)扣劃客戶存款時，金融機(jī)構(gòu)可將扣劃的存款直接劃入有權(quán)機(jī)關(guān)指定的賬戶，有權(quán)機(jī)關(guān)要求提取現(xiàn)金的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)予以協(xié)助。

銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣給風(fēng)險承受能力低的基金投資人。

基金從業(yè)基金銷售法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.06.03)

有價證券兌付完畢后，應(yīng)在左下角切角或打洞。

“中國工商銀行即時通付款憑證”既能用于中國工商銀行各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，也可跨系統(tǒng)使用。

列關(guān)于基金的交易價格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（）。

股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的措施。

關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，描述錯誤的是（）。

證券發(fā)行人不包括：()

股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所是（）。

有權(quán)機(jī)關(guān)扣劃客戶存款時，金融機(jī)構(gòu)可將扣劃的存款直接劃入有權(quán)機(jī)關(guān)指定的賬戶，有權(quán)機(jī)關(guān)要求提取現(xiàn)金的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)予以協(xié)助。

銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣給風(fēng)險承受能力低的基金投資人。

有價證券兌付完畢后，應(yīng)在左下角切角或打洞。

“中國工商銀行即時通付款憑證”既能用于中國工商銀行各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，也可跨系統(tǒng)使用。

列關(guān)于基金的交易價格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（）。

股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的措施。

關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，描述錯誤的是（）。

股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所是（）。

有權(quán)機(jī)關(guān)扣劃客戶存款時，金融機(jī)構(gòu)可將扣劃的存款直接劃入有權(quán)機(jī)關(guān)指定的賬戶，有權(quán)機(jī)關(guān)要求提取現(xiàn)金的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)予以協(xié)助。

銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣給風(fēng)險承受能力低的基金投資人。